คุณเป็นเทรดเดอร์ที่ต้องการปรับเปลี่ยนกลยุทธ์ การจัดการความเสี่ยง ของคุณหรือไม่? การแลกเปลี่ยนอาจเป็นทางออกสำหรับคุณ แต่จริงๆ แล้วสวอปในการซื้อขายคืออะไร และมันทำงานอย่างไร?
สวอปอาจดูซับซ้อนในตอนแรก แต่ด้วยคำแนะนำนี้ เราจะแจกแจงข้อมูลทั้งหมดที่ เทรดเดอร์ จำเป็นต้องเข้าใจเครื่องมือสำคัญเหล่านี้และรวมเข้าด้วยกัน เข้าสู่กลยุทธ์การซื้อขายของพวกเขา ตั้งแต่การทำความคุ้นเคยกับพื้นฐานของ Swap ไปจนถึงความรู้เกี่ยวกับสัญญา swap ประเภทต่างๆ คุณจะมีภาพรวมที่ถูกต้องว่าเครื่องมือนี้มีความสามารถอะไรบ้าง และจะช่วยให้ตลาดการเงินมีประสิทธิภาพมากขึ้นได้อย่างไร เตรียมพร้อมสำหรับการดำน้ำลึก – เริ่มกันเลย!
swap ในการซื้อขายคืออะไร: คำจำกัดความ
swap ในการซื้อขายเป็นข้อตกลงเฉพาะระหว่างทั้งสองฝ่ายในการแลกเปลี่ยนกระแสเงินสดตามสินทรัพย์อ้างอิงหรือดัชนี โดยทั่วไปเงื่อนไขของสัญญา swap จะระบุความถี่และจำนวนกระแสเงินสดที่จะแลกเปลี่ยน รวมถึงเครื่องมือทางการเงินหรืออัตราอ้างอิงที่ใช้ในการคำนวณกระแสเงินสด
ค่าสวอปอาจแตกต่างกันไปในความซับซ้อน ขึ้นอยู่กับว่าข้อตกลงมีโครงสร้างอย่างไร แต่ท้ายที่สุดแล้วฝ่ายหนึ่งฝ่ายจะตกลงที่จะรับหรือจ่ายกระแสเงินสดที่กำหนดไว้ล่วงหน้าตามช่วงเวลา ขึ้นอยู่กับประสิทธิภาพของสินทรัพย์อ้างอิงหรือดัชนี เป็นผลให้สวอปช่วยให้นักลงทุนมีความยืดหยุ่นทางการเงินเพิ่มขึ้นและเข้าถึงกลยุทธ์การซื้อขายที่ซับซ้อน
ประเภทของการแลกเปลี่ยนทางการเงิน
ในด้านการเงิน มี Swap หลายประเภท โดยแต่ละประเภทเสนอแนวทางเฉพาะในการเข้าถึงทรัพยากรใหม่หรือลดความเสี่ยง
- สัญญาแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ยให้โอกาสในการแก้ไขต้นทุนการกู้ยืมระยะยาว และลดความผันผวนของตลาดโดยรวม ในขณะที่สัญญาแลกเปลี่ยนหุ้น หนี้ ช่วยให้บริษัทต่างๆ ได้รับสภาพคล่องเพิ่มเติมโดยการแปลง หนี้ คงค้างให้เป็นทุน
- การแลกเปลี่ยนสกุลเงินเกี่ยวข้องกับการแลกเปลี่ยนกระแสเงินสดในสกุลเงินที่แตกต่างกัน โดยปกติแล้วเพื่อจัดการความเสี่ยงจากสกุลเงินสำหรับธุรกิจหรือนักลงทุนระหว่างประเทศ
- การแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ยังเป็นเครื่องมือที่ยอดเยี่ยมในการจัดการความผันผวนของราคาสินค้าบางประเภท
- Credit default swaps เกี่ยวข้องกับการแลกเปลี่ยนกระแสเงินสดตามการเกิดขึ้นของเหตุการณ์ด้านเครดิต เช่น การผิดนัดชำระหนี้หรือการล้มละลาย สำหรับหน่วยงานอ้างอิงเฉพาะ เช่น บริษัทหรือรัฐบาลอธิปไตย
- Total return swaps เกี่ยวข้องกับการแลกเปลี่ยนผลตอบแทนรวมของสินทรัพย์ทางการเงิน เช่น หุ้นหรือพันธบัตร ระหว่างทั้งสองฝ่าย
- สัญญาแลกเปลี่ยนหุ้นเกี่ยวข้องกับการแลกเปลี่ยนกระแสเงินสดตามผลการดำเนินงานของดัชนีหุ้นหรือหุ้นเฉพาะเจาะจง
แน่นอนว่าเราต้องพิจารณาทั้งข้อดีและข้อเสียก่อนดำเนินการใดๆ เสมอ ข้อจำกัดที่แตกต่างกัน ต้นทุนการทำธุรกรรมที่สูง และประเด็นทางกฎหมายที่ซับซ้อนเป็นข้อเสียบางประการของการใช้วิธีการซื้อขายเหล่านี้
วิธีดำเนิน swap ในการซื้อขาย: คำแนะนำทีละขั้นตอน
- การระบุฝ่ายที่เกี่ยวข้อง: ฝ่ายที่เกี่ยวข้องกับ swap โดยทั่วไปคือผู้ซื้อและผู้ขาย ผู้ซื้อตกลงที่จะรับกระแสเงินสดตามอัตราอ้างอิงหรือเครื่องมือทางการเงิน ในขณะที่ผู้ขายตกลงที่จะจ่ายกระแสเงินสดตามอัตราอ้างอิงหรือเครื่องมือทางการเงินเดียวกัน
- การเจรจาเงื่อนไข: คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายจะต้องเจรจาเงื่อนไขเฉพาะของ swap รวมถึงจำนวนเงินตามสัญญา ความถี่ของกระแสเงินสด อัตราอ้างอิงอ้างอิงหรือเครื่องมือทางการเงิน และรายละเอียดอื่น ๆ ที่เกี่ยวข้อง โดยทั่วไปข้อกำหนดเหล่านี้จะระบุไว้ในข้อตกลง swap
- การดำเนินการข้อตกลง swap : เมื่อคู่สัญญาได้ตกลงตามเงื่อนไขแล้ว พวกเขาจะลงนามในข้อตกลง swap และแลกเปลี่ยนหลักประกันที่จำเป็น
- การติดตามกระแสเงินสด: ตลอดอายุของ swap คู่สัญญาจะต้องติดตามกระแสเงินสดและตรวจสอบให้แน่ใจว่าพวกเขาได้รับการชำระเงินและรับตามเงื่อนไขของข้อตกลง swap
- การชำระ swap: เมื่อสิ้นสุดระยะเวลา swap คู่สัญญาทั้งสองฝ่ายจะชำระ swap โดยการแลกเปลี่ยนกระแสเงินสดสุดท้ายตามเงื่อนไขของข้อตกลง swap
Swap สามารถดำเนินการผ่านเคาน์เตอร์ (OTC) หรือในการแลกเปลี่ยนที่จัดระเบียบได้ โดยทั่วไปแล้วสวอป OTC จะได้รับการปรับแต่งให้ตรงตามความต้องการเฉพาะของคู่สัญญา ในขณะที่สวอปที่ซื้อขายแลกเปลี่ยนเป็นสัญญามาตรฐานที่สามารถซื้อขายในการแลกเปลี่ยนได้อย่างง่ายดาย
Curious about Forex trading? Time to take action!
Use our free demo account to practise trading 70+ different Forex pairs without risking real cash
ข้อผิดพลาดทั่วไปที่ควรหลีกเลี่ยงเมื่อทำการแลกเปลี่ยนในการซื้อขาย
การซื้อขาย Swap สามารถทำกำไรได้หากทำอย่างรอบคอบ แต่สิ่งสำคัญคือต้องสังเกตข้อผิดพลาดที่อาจเกิดขึ้นซึ่งอาจทำให้เกิดข้อผิดพลาดที่มีค่าใช้จ่ายสูง
หนึ่งในข้อผิดพลาดที่พบบ่อยที่สุดที่ควรหลีกเลี่ยงเมื่อการแลกเปลี่ยนในการซื้อขายนั้นไม่ได้ประเมินอย่างถูกต้องว่าหนึ่งในคู่ที่เกี่ยวข้องนั้นมีมูลค่าสูงเกินไปหรือต่ำเกินไป การตัดสินใจที่ไม่มีมูลอาจนำไปสู่อัตราส่วนที่ไม่สมดุลและผลลัพธ์ที่ไม่เอื้ออำนวย
นอกจากนี้ การเคลื่อนไหวที่ผิดพลาดอีกครั้งเมื่อการแลกเปลี่ยนการซื้อขายไม่ได้คำนึงถึงอิทธิพลภายนอกที่ไม่คาดคิด ลองนึกถึงแนวโน้มทางเศรษฐกิจและอัตรา inflation เนื่องจากสิ่งเหล่านี้มีศักยภาพที่จะส่งผลกระทบอย่างมีนัยสำคัญต่อการประเมินค่า swap การตระหนักถึงสิ่งที่ส่งผลกระทบต่อการซื้อขายของคุณจะช่วยให้คุณมีข้อมูลในการตัดสินใจมากขึ้นเมื่อดำเนินการแลกเปลี่ยน
Swap มีการควบคุมหรือไม่?
นักลงทุนมักจะสงสัยว่าสวอปได้รับการควบคุมในตลาดการเงินหรือไม่ และคำตอบก็ดังกึกก้องว่าใช่ เพื่อจำกัดความเสี่ยง หน่วยงานกำกับดูแล เช่น CySEC ได้กำหนดกรอบกฎและแนวปฏิบัติที่ต้องปฏิบัติตามเพื่อให้ swap เกิดขึ้น
ในการปฏิบัติตามกฎระเบียบ องค์กรเหล่านี้รับรองความปลอดภัยของทั้งฝ่ายที่รู้จักและไม่รู้จักที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการซื้อขาย ปกป้องพวกเขาจากการฉ้อโกงหรือการหลอกลวงที่อาจเกิดขึ้นจากสวอปที่ไม่ได้รับการควบคุม
แม้ว่าโดยปกติแล้วธุรกรรมทางการเงินทุกประเภทจะมีองค์ประกอบของความเสี่ยง แต่ด้วยความเข้าใจในกฎระเบียบที่สถาบันต่างๆ เช่น CySEC กำหนด นักลงทุนสามารถวางใจได้ว่าความสูญเสียที่อาจเกิดขึ้นจากสัญญาแลกเปลี่ยนจะลดลง
บรรทัดล่าง
โดยสรุป สวอปเป็นเครื่องมือทางการเงินที่ใช้ในการซื้อขายเพื่อแลกเปลี่ยนกระแสเงินสดระหว่างสองฝ่ายตามอัตราอ้างอิงหรือเครื่องมือทางการเงิน การแลกเปลี่ยนมีหลายประเภท รวมถึงการแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ย การแลกเปลี่ยนสกุลเงิน การแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ การแลกเปลี่ยนเครดิตเริ่มต้น การแลกเปลี่ยนผลตอบแทนทั้งหมด และการแลกเปลี่ยนหุ้น
สวอปใช้เพื่อจัดการความเสี่ยงทางการเงิน เช่น ความเสี่ยงด้านอัตราดอกเบี้ยหรือความเสี่ยงจากสกุลเงิน และยังใช้สำหรับ การเก็งกำไร หรือ วัตถุประสงค์ในการลงทุน สิ่งสำคัญคือต้องเข้าใจสวอปและประเภทต่างๆ เนื่องจากเป็นเครื่องมือทางการเงินที่ซับซ้อนซึ่งต้องใช้ความเชี่ยวชาญและความรู้ระดับสูงเกี่ยวกับตลาดการเงิน การทำความเข้าใจเกี่ยวกับสวอปสามารถช่วยให้นักลงทุนและเทรดเดอร์จัดการความเสี่ยงทางการเงินและตัดสินใจลงทุนได้อย่างมีข้อมูล
โบรกเกอร์ CFD ที่ดีที่สุดสำหรับการซื้อขายรายวัน
เก็งกำไรความเคลื่อนไหวของราคา 1200+ ตราสาร CFD รวมถึง 60+ สกุลเงินดิจิทัล , หุ้น , สินค้าโภคภัณฑ์ , ฟอเร็กซ์ & มากขึ้นด้วย Skilling โบรกเกอร์ CFD ที่ได้รับรางวัลระดับโลกประจำปี 2023
- การดำเนินการที่รวดเร็ว
- ความน่าเชื่อถือ
- ราคาถูก
คำถามที่พบบ่อย
1. swap ในการซื้อขายคืออะไร?
swap ในการซื้อขายคือสัญญาอนุพันธ์ที่ทั้งสองฝ่ายทำการแลกเปลี่ยนเครื่องมือทางการเงิน ซึ่งมักจะป้องกันความเสี่ยงหรือได้รับความเสี่ยงจากสินทรัพย์หรือตลาดประเภทต่างๆ
2. Swap ในด้านการเงินมีกี่ประเภท?
ประเภทสัญญาแลกเปลี่ยนที่พบบ่อยที่สุดคือ สัญญาแลกเปลี่ยนอัตราดอกเบี้ย สัญญาแลกเปลี่ยนสกุลเงิน สัญญาแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ และสัญญาแลกเปลี่ยนเครดิตเริ่มต้น แต่ละประเภทมีจุดประสงค์ที่แตกต่างกันและเกี่ยวข้องกับสินทรัพย์ประเภทต่างๆ
3. คุณจะดำเนิน swap ในการซื้อขายอย่างไร?
การดำเนิน swap เกี่ยวข้องกับการทำข้อตกลงกับบุคคลอื่นโดยมีการกำหนดเงื่อนไขของ swap ไว้อย่างชัดเจน เช่น ประเภทของ swap สินทรัพย์ที่เกี่ยวข้อง และระยะเวลาของ swap
4. เหตุใด Swap จึงถูกนำมาใช้ในการซื้อขาย?
สวอปใช้เพื่อจัดการความเสี่ยง เก็งกำไรการเคลื่อนไหวของตลาดในอนาคต หรือเปลี่ยนประเภทหรือระยะเวลาของความเสี่ยงโดยไม่ต้องซื้อหรือขายสินทรัพย์อ้างอิง
5. Swap มีความเสี่ยงหรือไม่?
เช่นเดียวกับเครื่องมือทางการเงินอื่นๆ สวอปมีความเสี่ยง ความเสี่ยงหลักคืออีกฝ่ายจะไม่ปฏิบัติตามภาระผูกพันของตนภายใต้สัญญา ความเสี่ยงอื่นๆ ได้แก่ ความเสี่ยงด้านตลาด สภาพคล่อง และความเสี่ยงทางกฎหมาย
6. Swap มีมูลค่าอย่างไร?
โดยทั่วไปค่า Swaps จะมีมูลค่าตามมูลค่าปัจจุบันสุทธิ (NPV) ซึ่งเกี่ยวข้องกับการคำนวณมูลค่าปัจจุบันของกระแสเงินสดในอนาคตที่คาดหวังของ swap
7. ใครสามารถแลกเปลี่ยนสวอปได้บ้าง?
แม้ว่าในทางทฤษฎีใครๆ ก็ซื้อขาย Swap ได้ แต่ในทางปฏิบัติ Swap ส่วนใหญ่จะถูกใช้โดยสถาบันการเงินและบริษัทขนาดใหญ่ เนื่องจากความซับซ้อนและต้องมีการจัดการความเสี่ยงในระดับสูง
